La Comisión Nacional de Valores (CNV) dispuso la suspensión preventiva de la autorización para operar en el mercado bursátil a Macro Securities y Banco Macro –que preside Jorge Brito–, al detectar diversas irregularidades vinculadas con las obligaciones que dichas entidades tienen en materia de prevención del lavado de dinero y financiamiento del terrorismo. La CNV, que conduce Cristian Girard, explicó que se observó “falta de transparencia” en sus operaciones bursátiles, habiéndose constatado, entre otros aspectos cuestionados, que “Banco Macro operaba a través de Macro Securities como cliente, manteniendo subcuentas comitentes abiertas bajo su titularidad”, pero en una cuenta depositante con un titular diferente. Este tipo de confusión patrimonial, es decir “que el Banco realice operaciones en un Mercado a través de otro Agente”, es una práctica “no contemplada en el nuevo régimen del mercado de capitales instaurado con la entrada en vigencia de la Ley 26.831”, aseguró la CNV en su comunicado. Además, la inspección realizada por la entidad regulatoria verificó que “los legajos de los comitentes (clientes con inversiones bursátiles) seleccionados se encontraban incompletos, lo que impidió determinar la situación económica, patrimonial y financiera de los mismos, no pudiendo verificarse el origen de los fondos”.

La información suministrada por la CNV señala que durante las inspecciones llevadas a cabo a principios de esta semana “se constató que Macro Securities no realizaba auditorías en materia de prevención del lavado de dinero y financiamiento del terrorismo, como establece la ley”. Respecto de Banco Macro, “se verificó el incumplimiento de requisitos, condiciones y obligaciones concretas exigidas en el marco del nuevo régimen legal y regulatorio”. En tal sentido, “se constató que Banco Macro operaba a través de Macro Securities como cliente, manteniendo subcuentas comitentes abiertas bajo su titularidad en la cuenta depositante de titularidad de Macro Securities”, señala el organismo regulador.

“El hecho de que el Banco realice operaciones en un Mercado a través de otro Agente se asemeja a la actuación de la antigua figura del Promotor, no contemplada en el nuevo régimen del mercado de capitales instaurado con la entrada en vigencia de la Ley 26.831”, aseguró la CNV a través del comunicado. “Asimismo, la entidad incurrió en una falta total de transparencia en el desarrollo de su operatoria al no presentar, al momento de las inspecciones, un registro de órdenes realizadas, el cual tiene por objetivo evitar posibles conflictos de intereses entre la cartera propia y la de sus clientes”, agrega el comunicado oficial.

La CNV destacó que “las inspecciones se realizaron con el objetivo específico de controlar el cumplimiento de exigencias puntuales operativas”, dispuestas en el marco de la nueva Ley de Mercado de Capitales. Dichas inspecciones fueron realizadas por funcionarios integrantes de las Gerencias de Prevención del Lavado de Dinero y de Agentes y Mercados de la CNV, según precisó la entidad.

Tras conocerse esta sanción, el Banco Macro emitió un breve comunicado en el que sostiene que “ha cumplido con las normas y criterios de la CNV”, informando además que la dirección de la entidad “se encuentra abocada a responder en forma inmediata las observaciones del organismo, a fin de obtener el levantamiento de la suspensión preventiva de las operaciones bursátiles” que recae sobre ambas entidades mencionadas.